Schlagwort: Aufsichtspraxis
Kritisch-wichtige Funktionen sind kritische Prozesse – oder etwa nicht!?
Die aktuelle Aufsichtsmitteilung 05/2025 der FINMA zur operationellen Resilienz hat meine Sichtweise auf kritische oder wichtige Funktionen – und vor allem darauf, wie man sie identifiziert – grundlegend verändert. Bislang bin ich – wie wahrscheinlich viele von uns – davon ausgegangen, dass wir unsere Prozesslandkarten „einfach“ analysieren müssten und mithilfe von Methoden wie der Business Imp…
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🔥 Hot-News aus der DORA-Werkstatt!
Gestern hat die FINMA ihre neue Aufsichtsmitteilung 05/2025 zur Operationellen Resilienz veröffentlicht. ❓ Warum das für uns relevant ist – dazu eine kurze Einordnung: Die FINMA ist die schweizerische Bankenaufsicht und obwohl die Schweiz als Drittstaat nicht direkt DORA unterliegt, gibt es auch dort ein vergleichbares Regelwerk – das Rundschreiben 2023/1 „Operationelle Risiken und Resilienz – …
💡 KI in Banken ist gar nicht so neu, wie alle immer behaupten! Die Methoden und Einsatzgebiete entwickeln sich nur gerade rasant weiter!
💡 KI in Banken ist gar nicht so neu, wie alle immer behaupten! Die Methoden und Einsatzgebiete entwickeln sich nur gerade rasant weiter!
Ein neuer Gesetzesentwurf zur Durchführung der KI-Verordnung (AI Act) liegt auf dem Tisch – und bringt gleich mehrere spannende Veränderungen mit sich!
🔎 Kurz zur Einordnung : Die KI-Verordnung gilt schon jetzt unmittelbar in allen Mitgliedstaaten. Eigentlich braucht es also keine nationalen Umsetzungsgesetze.
die Jahresabschlussprüfungen rücken näher – und es wird spannend, wie die DORA-Anforderungen erstmals geprüft werden
Liebe DORA-Community, die Jahresabschlussprüfungen rücken näher – und es wird spannend, wie die DORA-Anforderungen erstmals geprüft werden. Die BaFin hat das Institut der Wirtschaftsprüfer (IDW) hierzu gebrieft und dabei drei zentrale Punkte hervorgehoben: Keine Berichtspflicht für vollständig behobene Mängel : Feststellungen, die im Prüfungsjahr vollständig beseitigt wurden, müssen nicht im Pr…
habt ihr euch auch schon gefragt, was im Rahmen der diesjährigen Jahresabschlussprüfungen auf euch zukommt?
Liebe DORA-Community, habt ihr euch auch schon gefragt, was im Rahmen der diesjährigen Jahresabschlussprüfungen auf euch zukommt? Aus der Community höre ich zunehmend, dass Prüfer ankündigen, die Umsetzung von DORA Artikel für Artikel überprüfen zu wollen - eine echte Herausforderung – bei diesem komplexen Regelwerk. 💡 Nun zeigt sich: Diese Aussagen spiegeln sich auch formal in zwei laufenden B…
unscheinbar, aber relevant: Die EBA hat einen neuen Entwurf von Leitlinien zu Unternehmen, die Nebendienstleistungen erbringen, zur Konsultation gestellt
Liebe DORA-Community, liebe Auslagerungsbeauftragte, unscheinbar, aber relevant: Die EBA hat einen neuen Entwurf von Leitlinien zu Unternehmen, die Nebendienstleistungen erbringen , zur Konsultation gestellt. Die Leitlinien dürften für MaRisk- und DORA-Verantwortliche gleichermaßen von Interesse sein, da sie erstmals klar definieren, welche Tätigkeiten von Finanzinstituten – neben den eigentlic…
viele von uns warten seit Langem auf klare und konsistente Regeln für das Management von IKT- und Non-IKT-Verträgen, denn die aktuelle Situation ist eher unbefriedigend
Liebe DORA-Community, viele von uns warten seit Langem auf klare und konsistente Regeln für das Management von IKT- und Non-IKT-Verträgen, denn die aktuelle Situation ist eher unbefriedigend. Wir haben die EBA-Guidelines zum Outsourcing, die europaweit einheitliche Anforderungen an das Drittparteienrisikomanagement von Finanzunternehmen stellen.
beim Stöbern auf der BaFin-Website bin ich auf eine aktualisierte Version des Excel-Tools zu den Mindestvertragsinhalten für IKT-Verträge gestoßen
Liebe DORA-Community, beim Stöbern auf der BaFin-Website bin ich auf eine aktualisierte Version des Excel-Tools zu den Mindestvertragsinhalten für IKT-Verträge gestoßen. 🆕 Die neue Version berücksichtigt nun auch die veränderten Anforderungen an IKT-Verträge, die eine Unterauftragsvergabe erlauben. 💡 Für alle, die sich mit der Prüfung und Anpassung von Verträgen beschäftigten, lohnt sich ein Bl…